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失権株と再募集について

失権株が出た場合どのように対応するのですか?

失権株が出たときには、発行会社は失権分の新株を発行せず、その分だけ増資を切り捨てることもできます。

しかしながら、それですと当初予定していただけの資金調達ができませんし、体裁もよくありません。なので、失権株については、公募して再募集するケースが多いです。

失念株とはどのようなものですか?

失念株というのは、株式を購入したにもかかわらず、名義書き換えを忘れたり、しなかったりした株式のことをいいます。

配当金や新株引受権は、旧株主に送られますので、その帰属をめぐり実質的な株主(失念株主)と名簿上の株主との間にトラブルが発生することがあります。

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どのような規則ですか?

日本証券業協会では、統一慣習規則として「株式の名義書き換え失念の場合における権利の処理に関する規則」を設けています。

この統一慣習規則では、証券会社が自己名義の株式を(売却)譲渡した後、配当金などを受けた場合のルールで、譲受人は譲渡人に対して、一定の期間に限り、一定の金額を請求できるとしています。

ちなみに、投資家間のトラブルについても、このルールに準じて処理することが多いようです。


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