5%ルールの特例とは？

5%ルールの特例について

どのようなものですか？

株式を頻繁に売買する証券会社や投資ファンドなどの機関投資家に対しては、一定の条件を満たせば、報告書の提出期限の特例措置がありました。

つまり、5日以内に提出する必要はありませんでした。

しかしながら、ライブドアによるニッポン放送株の取得など企業買収案件が増加し、こうした面を利用して攻防が繰り広げられたことから、機関投資家にもより頻度の高い報告を求める方向で見直しが進んでいます。

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コンプライアンスとはどのようなものですか？

コンプライアンスというのは、「遵法経営」とか「法令順守」などと訳されますが、わかりやすくいうと、適法かつ適切な企業活動・営業活動に徹することを指します。

バブル経済崩壊後、証券会社の不祥事が相次いで発覚し、証券界に対する信頼性は揺らぎました。

こうした背景から、信頼性の回復のためにも、コンプライアンスの重要性が高まっており、各社とも専門の部署を設けて役職員への指導を強化するなどの措置をとっています。

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□5%ルールの特例とは？
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□才取り会員とは？
□証券取引法に基づく財務諸表とは？

□5%ルールとは？
□コンプライアンスとは？
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□材料株とは？

□中間配当
□有価証券店頭デリバティブの解禁

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